新西兰 FMA 取消了 Stockfox 的 FAP 牌照

新西兰金融市场管理局 (FMA) 已取消 Stockfox Limited 的金融咨询提供商 (FAP) 许可证，自 2024 年 5 月 30 日起生效。

FMA 认为 Stockfox 不再符合《金融市场行为法》（FMC法案）规定的市场服务许可证的关键要求，因为：

• David McEwen 作为 Stockfox 的唯一董事和唯一财务顾问，并不是适当人选；

• Stockfox 无法有效地提供金融服务；

• Stockfox 很可能违反其市场服务许可证持有者的义务。

FMA于 2023 年 12 月向 McEwen 先生及其相关实体发出了永久停止令。

FMA 发出停止令是因为其确信 McEwen 和Associates 发布的通讯存在虚假或误导性，包含重大错误描述或错误，并且/或者不符合 FMC 法案，因为他们对 McEwen 和 Associates 向投资者提供的金融产品的价值进行了未经证实的声明。涉案金融产品包括可转换票据协议、股票和有限合伙协议中的单位购买期权。

该停止令禁止 McEwen 和Associates 提供、发行、销售或以其他方式处置其金融产品，或接受与这些产品有关的捐款、投资或存款。

McEwen 告知FMA，他无法开展正常的商业活动，也没有回应FMA向其控制的实体提出的文件和信息请求。McEwen没有回应FMA取消 Stockfox 牌照的提议，也没有实质性回应FMA发布永久停止令的提议。

McEwen 是 Stockfox 的唯一董事和控股所有者，他向FMA表示，他已经离开新西兰，并且没有返回的计划。